Dieser Artikel ist ein Auszug aus dem Shortform zu „The Wolf of Wall Street“ von Jordan Belfort. Shortform die weltweit besten Zusammenfassungen und Analysen von Büchern, die Sie lesen sollten.
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Inwiefern gilt Stratton Oakmont als einer der bekanntesten Fälle von Geldwäsche? Wie hat Jordan Belfort Geld gewaschen?
Jordan Belforts Geldwäscherei-Machenschaften bei Stratton Oakmont sind berüchtigt. Um dies durchzuziehen, nutzte Belfort ein Schweizer Bankkonto, zog Familienmitglieder in die Sache hinein, gründete eine Scheinfirma und vieles mehr.
So nutzte Belfort Stratton Oakmont zur Geldwäsche.
Geldwäsche bei Stratton Oakmont
Jordan Belforts Geldwäscherei-System begann, als er heimlich in die Schweiz reiste; doch sobald er dort war, sprachen die Banker, mit denen er sich traf, offen darüber, wie das Schweizer Bankensystem riesige Geldsummen verschleiert und dass es ihre Politik sei, nicht mit ausländischen Institutionen wie der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC zusammenzuarbeiten. Da die Praxis der Ausstellung „nummerierter“ Bankkonten ohne Namensangabe nach dem Zweiten Weltkrieg eingestellt wurde, bestand Belforts erster Schritt darin, Konten auf den Namen von Strohmännern zu eröffnen, ähnlich wie bei denen, die seine Aktien hielten. Diese Personen hätten die undankbare Aufgabe gehabt, große Mengen an Bargeld über die Grenze zu schmuggeln, weshalb Belfort auf Menschen zurückgreifen musste, denen er vertrauen konnte und die zudem kaum Verdacht erregen würden – darunter seine ältere britische Tante und ein Mitglied der Schweizer Verwandtschaft eines seiner Drogendealer. Dies sollte Stratton Oakmont bald zu einem der berühmtesten Geldwäschereifälle der Finanzgeschichte machen.
(Shortform : Schon vor Belforts Geldwäscherei-Machenschaften war die Neigung des Schweizer Bankensystems, Gelder zu verstecken, dank der Skandale um den philippinischen Präsidenten Ferdinand Marcos, der riesige Summen des Staatsvermögens veruntreute und auf verschiedenen Schweizer Bankkonten versteckte, allgemein bekannt geworden. Trotz der Versprechen der Schweizer Regierung, die illegalen Praktiken ihres Bankensystems einzudämmen, enthüllte ein 2022 veröffentlichter Bericht, dass Schweizer Banken nach wie vor Milliarden von Dollar auf Konten halten, die Kriminellen und korrupten politischen Regimes gehören. Während die Schweizer versuchen, weiter gegen die mangelnde Transparenz in ihrem Bankensystem vorzugehen, bleibt der Mechanismus, mit dem Geld gewaschen wird, im Wesentlichen derselbe wie zu Belforts Zeiten.)
Um Zugang zu seinen Auslandsgeldern zu erhalten und diese zu kontrollieren, schreibt Belfort, hätten ihm seine Banker einen Spezialisten für die Gründung fiktiver Unternehmen vorgestellt. Diese Person gründete „Inhaberfirmen“, in denen Belforts Name überhaupt nicht auftauchte – die Eigentumsverhältnisse wurden durch physische Aktienzertifikate geregelt, die Belfort selbst besaß. Diese Person fungierte als Belforts Unternehmensvertreter, fälschte Dokumente, um seine Firmen echt erscheinen zu lassen, und führte Geschäfte in Belforts Namen durch. Für alles, was Belfort tun wollte – zum Beispiel Geld von Unternehmen A nach B zu überweisen –, erfand dieser Spezialist eine Papierspur, um die Überweisung gerechtfertigt erscheinen zu lassen.
(Shortform : Andere Finanzkriminelle haben gezeigt, dass es nicht notwendig ist, Scheinfirmen zu nutzen, um illegale Gelder zu verschleiern – wenn man dreist genug ist, können echte Unternehmen und korrupte Regierungen dieselbe grundlegende Funktion erfüllen. In Billion Dollar Whalebeschreiben Tom Wright und Bradley Hope, wie der malaysische Finanzier Jho Low seine politischen Kontakte manipulierte , um die Kontrolle über Malaysias Staatsfonds zu erlangen, den er in Zusammenarbeit mit einem saudischen Ölkonzern nutzte, um Vermögen auf seine privaten Konten umzuleiten. Wie im Fall Belfort verschlossen viele Banken die Augen vor Lows Geschäften, da auch sie von seinen Transaktionen profitierten, doch im Gegensatz zu Belfort drehten sich Lows Machenschaften um echte Unternehmen und staatliche Gelder.)
Belfort nennt zwei Wege, wie er mithilfe dieser Scheinfirmen Geld in die USA zurückfließen lassen konnte. Der eine bestand darin, eine Lücke im US-Recht namens „Regulation S“ zu nutzen, die ausländische Unternehmen von bestimmten Beschränkungen für US-Investoren befreite. Über seine Schweizer Firmen konnte Belfort auf dem US-Aktienmarkt auf eine Weise investieren, die ihm als US-Bürger verwehrt gewesen wäre. Die andere Möglichkeit, sein Geld nach Hause zu transferieren, war eine Praxis namens „Verrechnungspreise“, bei der eines seiner ausländischen Unternehmen einem ihm gehörenden US-Unternehmen überhöhte Preise für Dienstleistungen oder Waren zahlte, die möglicherweise nur auf dem Papier existierten. Durch die Gründung von Scheinfirmen auf der ganzen Welt konnte Belfort unter dem Deckmantel scheinbar ganz normaler Geschäftsbeziehungen Geld an jeden beliebigen Ort transferieren.
| Grauzonen im internationalen Finanzwesen Die beiden Mechanismen, die Belfort zur Geldverschiebung nutzte, haben beide legitime finanzielle Anwendungsbereiche. Die von Belfort ausgenutzte „Regulation S“-Regelung war ursprünglich dazu gedacht, internationale Investitionen zu erleichtern, doch zwielichtige Akteure auf dem US-Finanzmarkt begannen sofort, ihre Schlupflöcher auszunutzen. Die SEC verschärfte ihre Vorschriften im Jahr 1998, um zu verhindern, dass Personen wie Belfort sich als ausländische Unternehmen ausgeben, um illegale Investitionen am US-Aktienmarkt zu tätigen. Auch die andere Taktik, das „Verrechnungspreisverfahren“, hat legitime Anwendungsfälle. Viele multinationale Konzerne existieren als eigenständige juristische Personen in jedem Land, in dem sie tätig sind. Um Vermögenswerte von einem Land in ein anderes zu verlagern – beispielsweise wenn eine deutsche Brauerei Bierflaschen an ihr US-Lager versendet –,muss sie einen fairen Verrechnungspreis festlegen, zu dem ihre deutsche Niederlassung ihren Lagerbestand an ihre separate US-Niederlassung verkauft. Leute wie Belfort missbrauchen dieses System, indem sie unfaire Preise festlegen, die Vermögen von einem Unternehmen zum anderen verlagern – manchmal als Mittel zur Geldwäsche und manchmal als Möglichkeit , Steuern zu umgehen, indem Gewinne in Länder mit niedrigeren Steuersätzen verlagert werden. |
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Hier finden Sie alles, was Sie in unserer vollständigen Zusammenfassung von „The Wolf of Wall Street“:
- Wie Jordan Belfort durch Aktienmanipulation und Geldwäsche zu seinem Reichtum kam
- Wie Belforts Lebensstil voller Drogenmissbrauch und Selbstverwöhnung ihn fast umgebracht hätte
- Der Beweis, dass Geld kein Glück kaufen kann
