Dieser Artikel ist ein Auszug aus dem Buchführer von „Shortform “ zu „The Wolf of Wall Street“ von Jordan Belfort. Auf Shortform finden Sie die weltweit besten Zusammenfassungen und Analysen von Büchern, die Sie lesen sollten.
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Inwiefern gilt Stratton Oakmont als einer der bekanntesten Fälle von Geldwäsche? Wie hat Jordan Belfort Geld gewaschen?
Jordan Belforts Geldwäscherei-Machenschaften bei Stratton Oakmont sind berüchtigt. Um dies durchzuziehen, nutzte Belfort ein Schweizer Bankkonto, zog Familienmitglieder in die Sache hinein, gründete eine Scheinfirma und vieles mehr.
So nutzte Belfort Stratton Oakmont, um Geld zu waschen.
Geldwäsche bei Stratton Oakmont
Jordan Belforts Geldwäschesystem nahm seinen Anfang, als er heimlich in die Schweiz reiste; doch sobald er dort war, sprachen die Banker, mit denen er sich traf, offen darüber, wie das Schweizer Bankensystem riesige Geldsummen verschleiert und dass es ihre Politik sei, nicht mit ausländischen Institutionen wie der US-Börsenaufsichtsbehörde SEC zusammenzuarbeiten. Da die Praxis der Vergabe „nummerierter“ Bankkonten ohne Namensangabe nach dem Zweiten Weltkrieg eingestellt worden war, bestand Belforts erster Schritt darin, Konten auf den Namen von Strohmännern zu eröffnen, ähnlich wie bei den Personen, die seine Aktien hielten. Diese Personen hätten die wenig beneidenswerte Aufgabe gehabt, große Mengen an Bargeld über die Grenze zu schmuggeln; daher musste Belfort Menschen einsetzen, denen er vertrauen konnte und die zudem kaum Verdacht erregen würden – darunter seine ältere britische Tante und ein Mitglied der Schweizer Verwandtschaft einesseiner Drogendealer. Dies sollte Stratton Oakmont bald zu einem der berühmtesten Geldwäschereifälle der Finanzgeschichte machen.
(Anmerkung vonShortform : Schon vor Belforts Geldwäscherei-Machenschaften war die Neigung des Schweizer Bankensystems, Geld zu verstecken, dank der Skandale um den philippinischen Präsidenten Ferdinand Marcos, der riesige Summen des Staatsvermögens veruntreute und auf verschiedenen Schweizer Bankkonten versteckte, allgemein bekannt geworden. Trotz der Versprechen der Schweizer Regierung, die illegalen Praktiken ihres Bankensystems einzudämmen, enthüllte ein im Jahr 2022 veröffentlichter Bericht, dass Schweizer Banken nach wie vor Milliarden von Dollar auf Konten von Kriminellen und korrupten politischen Regimes halten. Während die Schweizer versuchen, weiter gegen die mangelnde Transparenz in ihrem Bankensystem vorzugehen, bleibt der Mechanismus, mit dem Geld gewaschen wird, im Wesentlichen derselbe wie zu Belforts Zeiten.)
Um Zugang zu seinen Auslandsgeldern zu erhalten und diese zu kontrollieren, schreibt Belfort, hätten ihm seine Banker einen Spezialisten für die Gründung fiktiver Unternehmen vorgestellt. Diese Person würde „Inhaberfirmen“ gründen, in denen Belforts Name überhaupt nicht auftauchte – die Eigentumsverhältnisse würden durch physische Aktienzertifikate geregelt, die Belfort selbst besäße. Diese Person würde als Belforts Bevollmächtigter fungieren, Dokumente fälschen, um seine Unternehmen echt erscheinen zu lassen, und Geschäfte in Belforts Namen tätigen. Für alles, was Belfort tun wollte – zum Beispiel Geld von Unternehmen A an Unternehmen B zu überweisen –, erfand dieser Spezialist eine Papierspur, um die Überweisung als gerechtfertigt erscheinen zu lassen.
(Anmerkung von „Shortform “: Andere Finanzkriminelle haben gezeigt, dass es nicht notwendig ist, Scheinfirmen zu nutzen, um illegale Vermögenswerte zu verschleiern – wenn man dreist genug ist, können echte Unternehmen und korrupte Regierungen im Grunde denselben Zweck erfüllen. In „Billion Dollar Whale“beschreiben Tom Wright und Bradley Hope, wie der malaysische Finanzier Jho Low seine politischen Kontakte manipulierte, um die Kontrolle über Malaysias Staatsfonds zu erlangen, den er in Zusammenarbeit mit einem saudischen Ölkonzern nutzte, um Vermögen auf seine privaten Konten abzuzweigen. Wie im Fall Belfort drückten viele Banken bei Lows Geschäften ein Auge zu, da auch sie von seinen Transaktionen profitierten, doch im Gegensatz zu Belfort drehten sich Lows Machenschaften um echte Unternehmen und staatliche Gelder.)
Belfort nennt zwei Wege, wie er mithilfe dieser Scheinfirmen Geld in die USA zurückfließen lassen konnte. Zum einen nutzte er eine Gesetzeslücke in den USA namens „Regulation S“, die ausländische Unternehmen von bestimmten Beschränkungen für US-Investoren befreite. Über seine Schweizer Firmen konnte Belfort auf dem US-Aktienmarkt auf eine Weise investieren, die ihm als US-Bürger verwehrt gewesen wäre. Die andere Möglichkeit, sein Geld in die Heimat zu transferieren, war eine Praxis namens „Verrechnungspreise“, bei der eines seiner ausländischen Unternehmen einem ihm gehörenden US-Unternehmen überhöhte Preise für Dienstleistungen oder Waren zahlte, die möglicherweise nur auf dem Papier existierten. Durch die Gründung von Scheinfirmen auf der ganzen Welt konnte Belfort unter dem Deckmantel scheinbar ganz normaler Geschäftsbeziehungen Geld an jeden beliebigen Ort transferieren.
| Grauzonen im internationalen Finanzwesen Die beiden Mechanismen, die Belfort zur Geldverschiebung nutzte, haben beide legitime finanzielle Anwendungsbereiche. Die von Belfort ausgenutzte „Regulation S“-Regelung war ursprünglich dazu gedacht, internationale Investitionen zu erleichtern, doch skrupellose Akteure auf dem US-Finanzmarkt begannen sofort, ihre Schlupflöcher auszunutzen. Die SEC verschärfte ihre Vorschriften im Jahr 1998, um zu verhindern, dass Personen wie Belfort sich als ausländische Unternehmen tarnen, um illegale Investitionen am US-Aktienmarkt zu tätigen. Auch die andere Taktik, das „Verrechnungspreisverfahren“, hat legitime Anwendungsbereiche. Viele multinationale Konzerne existieren als eigenständige juristische Personen in jedem Land, in dem sie tätig sind. Um Vermögenswerte von einem Land in ein anderes zu verlagern – beispielsweise wenn eine deutsche Brauerei Bierflaschen an ihr US-Lager liefert –,muss ein fairer Verrechnungspreis festgelegt werden, zu dem die deutsche Niederlassung ihren Lagerbestand an die separate US-Niederlassung verkauft. Leute wie Belfort missbrauchen dieses System, indem sie unfaire Preise festlegen, die Vermögen von einem Unternehmen auf ein anderes verlagern – manchmal als Mittel zur Geldwäsche und manchmal als Möglichkeit , Steuern zu umgehen, indem Gewinne in Länder mit niedrigeren Steuersätzen verlagert werden. |
———Ende der Vorschau———
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Das erwartet Sie in unserer vollständige Zusammenfassung von „The Wolf of Wall Street“:
- Wie Jordan Belfort sein Vermögen durch Aktienmanipulation und Geldwäsche mehrte
- Wie Belforts Lebensstil, geprägt von Drogenmissbrauch und zügellosem Genuss, ihn fast das Leben gekostet hätte
- Der Beweis, dass Geld kein Glück kaufen kann
